Профессиональные участники рынка - это лицензированные компании, которые ведут свою деятельность в сфере обеспечения оборота ценных бумаг и других финансовых инструментов.
Профессиональные участники выполняют различные функции - посредническую, организационную и контрольную.
- Посредническая деятельность - осуществляется брокерами и дилерами на основе лицензии. Данные участники обеспечивают связь между эмитентами и инвесторами. Лицензии на ведение брокерской и дилерской деятельности выдаются специальными регулирующими органами. В России с 2013 года - это Центральный Банк РФ.
Брокеры осуществляют торговые операции с биржевыми инструментами по поручению и на средства клиентов.
Дилеры ведут торговые операции от своего имени и на собственные средства.
- Организационная деятельность - включает:
- организацию процессов торговли и осуществляется биржами;
- депозитарную - обеспечивается депозитариями, ведет учет приобретения и перехода прав на ценные бумаги;
- клиринговую - осуществляется клиринговыми центрами, палатами, обеспечивает взаиморасчеты между участниками рынка;
- ведение реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом.
- Контрольная деятельность осуществляется специальными регулирующими органами и обеспечивает соблюдение законодательства всеми участниками.
