Брокер — это профессиональный лицензированный участник рынка, который совершает операции на финансовых рынках по поручению клиента или от своего имени, на средства клиента и получает вознаграждение в виде комиссионных.
Отношения брокера и клиента регламентируются договором о брокерском обслуживании. Брокер является посредником между эмитентом ценных бумаг и инвестором.
Брокеры, имеющие необходимую лицензию, совершают операции на фондовом, срочном или долговом рынке.
На рынке ценных бумаг к услугам брокера относятся:
- ведение счетов клиентов;
- принятие заявок на биржевые сделки — в режиме голосового сообщения по телефону, либо с помощью торгового терминала;
- исполнение заявок клиентов;
- консультации клиентов;
Деятельность брокера контролируется и регулируется специальными уполномоченными на то правительственными и неправительственными органами и организациями.
